中國私募機構浙江優(yōu)策挪用12.52億人民幣客戶資金，經過調查后被證券監(jiān)督管理委員會重罰，吞下業(yè)內公認“史上最重”罰單。該公司遭罰款2100萬人民幣（下同），3名負責人吃下1425萬罰單，實際控制人黃巍的基金管理資格被撤銷，終身禁入證券市場，相關證據(jù)移交司法調查。
綜合媒體報導，優(yōu)策挪用資金的情節(jié)相當離譜，從2019年4月至2023年5月，優(yōu)策發(fā)布3檔基金產品，吸收高達12.52億資金存入長安銀行的私募基金專戶，但在去年7月，投資人發(fā)現(xiàn)未如期收到賬戶余額明細表，向長安銀行查詢明細與交易紀錄。
這才發(fā)現(xiàn)，原本的資金只剩下8.6萬，起初優(yōu)策將矛頭指向長安銀行，銀行則予以駁斥，引發(fā)投資人恐慌，更成為大眾關注焦點。最終，在監(jiān)管單位介入下才揭發(fā)優(yōu)策與及實際控制人黃巍“自導自演”的騙局。
整肅金融市場亂象
證監(jiān)會指出，該公司提供投資人與申報的產品訊息存在不實，且申報的實際控制人也只是“人頭”，最重要的是，實際控制人黃巍主導挪用資產，利用轉帳方式陸續(xù)將資金轉移至其他賬戶，聯(lián)手多位高層卷款落跑。
此事震撼中國金融市場，證監(jiān)會也祭出有史以來最重的行政處罰，受害者欲哭無淚，遭挪用的資金大約仍有9.55億元尚未歸還。投資人打算提起民事訴訟，要求承擔民事賠償責任。
近年，中國當局加強監(jiān)管私募基金產業(yè)，已經出清違法及殭尸企業(yè)超過8千家，降低產業(yè)風險。同時，專家也提醒投資人定期了解投資狀況，避免向來路不明或信息不透明的機構交易。
來源︱中時新聞網
編輯︱胡影雅
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