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9月29日，據(jù)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)路華證券有限公司（路華）并處以罰款210萬港元，原因是路華以不當(dāng)方式處理客戶款項(xiàng)，違反了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)在香港交易所轉(zhuǎn)介個(gè)案后展開調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在2021年2月8日至2022年7月7日期間，路華曾12次未能在其獨(dú)立客戶帳戶內(nèi)維持足夠的資金。在其中一次，該客戶帳戶的短欠數(shù)額達(dá)到1550萬港元。

事件源于路華動(dòng)用該客戶帳戶內(nèi)的資金，以應(yīng)付由香港交易所發(fā)出或預(yù)計(jì)發(fā)出的追繳保證金通知、未有妥善管理其每日網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)帳限額，以及其員工犯下的人為錯(cuò)誤。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，路華的缺失構(gòu)成違反《客戶款項(xiàng)規(guī)則》及《操守準(zhǔn)則》。在決定采取上述紀(jì)律處分時(shí)，證監(jiān)會(huì)已考慮到以下所有相關(guān)情況，包括：

沒有客戶因路華的缺失而蒙受損失；

路華已采取補(bǔ)救行動(dòng)，包括加強(qiáng)其內(nèi)部監(jiān)控措施及流程，以及在各事件發(fā)生后立即糾正客戶款項(xiàng)未獲充分分隔的情況；

路華在解決證監(jiān)會(huì)提出的關(guān)注事項(xiàng)方面表現(xiàn)合作；及路華以往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。